التزامات المستشار في سوق الأوراق المالية (دراسة تحيلية في ضوء التشريع العراقي والاماراتي والامريكي)

الملخص

يساهم المستشار في سوق الاوراق المالية بشكل كبير في تشجيع الزبائن المستثمرين على الاقدام على استثمار مدخراتهم في سوق الاوراق المالية, اذ ان اغلب هؤلاء قليل الخبرة والمعرفة بالتعامل بالأوراق المالية وعليه من يروم التعامل في هذا مجال الاوراق المالية ومعرفة أوضاع السوق الآنية والمستقبلية, وحركة وأسعار الأوراق المالية من جهة, ومعرفة الجهة المصدرة للأوراق المالية والقدرة على تحليل البيانات التي تصدرها من جهة أخرى, والاستعانة بمن تتوفر لديه القدرة على فهم أوضاع السوق والمساعدة في اتخاذ قرارات تتعلق بتداول الاوراق المالية, وهو المستشار في سوق الاوراق المالية. وتترتب على المستشار في سوق الأوراق المالية مجموعة من الالتزامات, بعض هذه الالتزامات ناتجة عن العلاقة التعاقدية بين المستشار والزبون المستثمر, فتعد الالتزامات تعاقدية وأن تدخل القانون في تنظيمها, في حين توجد الالتزامات اخرى يتم النص عليها بموجب تشريعات تفرض على المستشار بسوق الأوراق المالية.